【“融”会贯通】专利检索如何查全与查准（含示范例）

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专利检索作为专利发明过程中的重要阶段，对于节约生产力，促进创新发展发挥着举足轻重的作用。为普及专利检索作用及方法步骤，推广专利检索技巧，作为世界知识产权组织技术与创新支持中心（TISC）机构，融盛以“灵琐”专利检索系统为例，推出系列科普文章，以期为广大企事业单位创新助力。

通过前期的学习，我们已经初步掌握了专利检索的整体流程与方法，能够根据要求进行简单检索，获取相关文献。但要进一步获取高度匹配且覆盖面广的目标文献，还需要进行专利检索的查准与查全。

查全率与查准率是信息检索领域的基本概念。通常而言，专利检索的查全率（recall）就是检索出的相关专利文件中占所有相关专利文件的比例。举例说明：例如检索的目标是查出汽车轮胎相关的专利，将检索式输入到系统中，如果整个数据库中的汽车轮胎相关的专利文献是200篇，这次检索到180篇相关的，那么这次检索的查全率就是180/200=90%。专利检索的查准是建立在查全的基础上进行的，查准率(precision)就是检索出的专利文献中相关专利的比例，例如在保证查全的结果中找出100篇专利文件，其中80篇是与汽车轮胎相关的，我们就说这次专利检索的查准率是80/100=80%。

当专利检索对应的场景与解决的问题不同时，对查全率与查准率的要求也不同。例如在做新颖性检索与无效检索的时候，关键是要查准率，就是找到能够破坏新颖性、创造性的对比文件，至于数据中还有多少相关文件则无关紧要。但是在做专利风险分析（FTO）检索时，专利查全率就变得非常重要。再如，当检索的目标是查出竞争对手的所有相关专利，就会对查全率有更高的要求，旨在通过专利检索将竞争对手的所有可能的子公司或者实际控制的专利都查全。

查准率验证过程中的注意事项：

（1）抽样样本数量的大小

确定抽样样本数量的原则是：大小适当，数量太少可能会失去抽样的代表性，而数量太大就会导致人工成本过高。因此，确定一个适当的数量非常关键。

国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会就抽样检验发布了国家标准《 GBT 2828.1-2012计数抽样检验程序》，标准中规定的抽样方案便涉及到某种检验水平下批量大小与样本量之间的映射关系，结合专利检索的一般要求，给出如下的样本量确定表。

若检索结果≤50，可以对所有检索结果进行人工浏览确认，如果＞50，则可以按照上表进行抽样确认。这里分为两类，一般样本量使用与针对技术主题的专利检索，严格样本量适用于针对技术方案的专利检索，后者对查准率要求更加严格。因此，可适当的增加抽样数量加大验证的可靠性。

（2）抽样的方式

确定抽样样本数量后，最理想的抽样方式是从检索结果中随机抽取样本，然后进行人工浏览确定其相关性。可以结合“灵琐”专利检索系统的检索结果统计维度，选择不同的专利申请/公开时间段、不同国家/地区等维度进行随机样本抽样。

查全率验证过程中的注意事项：

在专利检索的过程中，“符号目标特征的全部文献”是一个客观存在的理想集合，除非检索目标非常确定，比如指定的某个专利、某家公司的全部专利等。检索环境为理想状态才能得到理想集合。通常一般的专利检索只能无限接近这个目标。

因此，检索人员会分析技术主题下哪些检索容易接近理想结果，通过验证部分结果来估计整体的查全率。如基于重要申请人、发明人来构建专利样本集合；基于重要专利、引证文献来构建样本集合；基于中英文反证来构建样本集合；基于年代、不同的检索工具来构建专利样本集合等等。这其中有的具有局限性，有的可以作为辅助评估手段。下面选取最常用的检索主题，对其重要申请人的检索结果进行查全，具体步骤如下：

（1）确定重要申请人

对于初步检索结果进行分析可以得到大致申请人排名，选取排名靠前的非自然人或者行业内的知名企业作为重要申请人。为了不失去代表性，选取申请人的专利数量不能少于国标中规定的样本量，若选取一个申请人无法满足条件，可以选取多个重要申请人。

（2）确定母样本检索式

利用选取的重要申请人构建母样本检索式，若申请人的专利只分布在该特定技术领域，则直接用申请人确定母样本数据集。否则，还需要结合上位分类号以及关键词来构建检索式来确定。（注意：母样本的检索式应与原专利检索式不同）

（3）人工筛选确定母样本

对母样本检索式的检索结果进行人工浏览，确定与技术主题相关的准确的母样本。

（4）确定子样本

用原专利检索式与母样本进行AND(逻辑与)运算确定子样本，即确定原专利检索式检索结果落在母样本内的专利文献。

（5）计算查全率

查全率=子样本/母样本*100%。

以上分别是查准率与查全率的验证的过程，通常专利检索都需要经历反复验证调整的过程，直到检索结果符合预期要求。而一般技术主题专利检索,查全率和查准率要至少达到80%+,最好能够达到90%+。

示例：

我们以前几期“防滑轮胎”技术主题为例，结合上期最终形成的检索式在灵琐专利系统中进行查全与查准的示范。

检索式：

(((轮胎 OR 车轮 OR 胎体 OR 胎面 OR Tyre OR Tread) OR (B60C1/00 OR B60C11/00)) AND ((防滑钉 OR 锥体防滑块 OR 防滑凹槽 OR Cleats OR Anti-slider) OR (B60C11/14 OR B60C27/06 OR B60B15/00))) NOT ((鞋底 OR 靴底 OR “shoe sole”) OR (A43B13/22 OR A43B13/12))

一、进行专利检索

该检索式通过“灵琐”专利检索系统进行检索，检索式出结果2917条。

严格根据国家标准《GBT 2828.1-2012计数抽样检验程序》，至少应抽选200条样本进行检验。

二、查全率检验

根据检索结果，我们选取株洲明日硬质合金有限公司、 建泰橡胶(深圳)有限公司、天津利春丰链条制造有限公司、为样本公司进行技术主题检索，检索结果最终通过人工检验得出这3家公公司拥有“防滑轮胎”主题相关的专利202件。

用原检索式AND此次检索的202件专利得出子样本为38件，由此可以算出查全率为38/202*100%=18.8%，远远达不到技术主题查全率的标准，因此该检索式还需要进一步的补充与完善。完善检索式之后再重复进行查全验证，直至都符合要求。

三、查准率检验

当查全率通过之后，选取不同的申请日、申请地区随机选取200条专利作为查准样本。进过人工查阅可知，有196件专利符合“防滑轮胎”的技术主题，因此查准率为196/200*100%=98%，符合检索要求。如果查准率低于90%，说明检索结果中还存在许多的噪音，需要进一步的去噪工作，去噪完成之后再进行查全与查准的验证，直至符合要求。

至此，专利检索的流程到此也就结束了。通过在“灵琐”系统进行示例的简单检索，让大家进一步明晰了专利检索的实际操作流程与其中的注意事项。当然，实际的检索过程远比我们介绍的更加复杂与繁琐，需要技术人员一遍遍的查阅技术文献、构建检索式以及查全查准的验证，才能最终检索出想要的目标结果。

参考内容：杨铁军 专利分析实务手册；周美霞等 浅谈专利检索中查全查准率验证过程及注意问题等。

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