浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第三章第三节检索策略制定

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公众号原文链接：浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第三章第三节“检索策略制定”
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本文浅读的对象，为《专利有效性检索》书中的第三章第三节内容，作者为马天旗（原国家知识产权局专利局副处长）、赵星、欧阳石文。以下浅读、分析等均仅代表本人观点，不代表作者马天旗、赵星、欧阳石文观点。如有其他理解欢迎交流。

第三章是“检索专家必备技能和经验”。
第三章总共四节内容，是按照专利有效性检索的基本流程排序的，分别为：1）第一节“发明构思的理解”2）第二节“检索要素确定与表达”3）第三节“检索策略制定”4）第四节“检索实施”

在之前文章浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第三章第一节、浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第三章第二节“检索要素确定与表达”中已经聊了发明构思的理解，及检索要素的确定与表达。那么本篇文章聊一聊检索策略制定。

这一节的检索策略制定，总共包括了六种检索策略：

1）块式

2）探矿式

3）补充式

4）扩展式

5）追踪式

6）混合式

一、块式

块检索是检索初学阶段必学必用的检索策略。作者并未在文中阐述块检索的具体定义，只是举例了块检索的具体用法。那么我在此借用《跟着审查员学检索》中对于块检索的定义：

“……对各个基本检索要素的表达方式进行扩展，然后将这些不同的表达方式采用逻辑’或’进行组合，例如：关键词 OR 分类号 OR 其他表达方式像上面这样将一个基本检索要素的不同表达方式通过OR算符连接起来即构成一个检索块。每一个基本检索要素都可以构成一个检索块。通过一个检索块就可以查找与相应基本检索要素相关的所有文献，而通过对各个检索块及其组合的检索就可以实现对特定检索主题的检索，这就是块检索。[1]”

为防有些人不理解，我举个例子。一只鞋包括鞋面、鞋底和鞋带。根据特征划分，基本检索要素暂定为鞋面、鞋底、鞋带。

1）首先，每个要素都可以进行分类号、关键词的基础表达（暂不考虑其他特殊表达）。

那么，将每个要素用这两种方式结合表达（以黑马数据库中算符及字段逻辑下的检索式为例，暂不考虑扩展）：

鞋面：A43B23/02/low/cl or (鞋面 or 鞋帮)/tacd

鞋底：A43B13/cl or (鞋底 or 靴底)/tacd

鞋带：A43C9/cl or 鞋带/tacd

（以上检索式中，/low/cl代表检索IPC分类号及其所有下级分类号，/tacd代表全文检索，/cl代表检索IPC分类号。以上检索式中的算符及字段选用均为我个人习惯，无任何参考意义。）这样操作后，我们用C1代表鞋面分类号，K1代表鞋面关键词，C2代表鞋底分类号，K2代表鞋底关键词，C3代表鞋带分类号，K3代表鞋带关键词，那么这三个检索块就可以如下简约表达：

鞋面：C1 or K1

鞋底：C2 or K2

鞋带：C3 or K3

（这里的C和K与文中举例检索式中对应字母的含义相同，以方便各位理解作者在文中的检索式含义）

2）之后，针对不同块或组合检索就可以实现块检索。

如，我们直接检索鞋面的块C1 or K1，“A43B23/02/low/cl or (鞋面 or 鞋帮)/tacd”，即我们是在这对鞋面这个要素进行块检索。如果我们要检索包含三个部件的整鞋方案，可以检索三个块的组合(C1 or K1) and (C2 or K2) and (C3 or K3)，“(A43B23/02/low/cl or (鞋面 or 鞋帮)/tacd) and (A43B13/cl or (鞋底 or 靴底)/tacd) and (A43C9/cl or 鞋带/tacd)”。

这便是块检索的一般操作。

作者在文中提到了两种块检索的思路，“一是全检索要素的’块检索’；二是部分检索要素的’块检索’。这两种构成了完整的’块式’检索策略。[2]”全检索要素就是将所有块进行组合，而部分检索要素即将部分块进行组合。这种先后顺序在范围上是先查准后查全。当然，在同一种检索思路下进行的查准及查全的变化也很多，这里不过多解释。

二、探矿式

根据今天（2021.11.1）马天旗老师在直播中的解释，探矿式这三个字是他自定义的，因此很多人可能感觉字面上很陌生。

探矿式就是说，你只要很熟悉很精通某个具体领域，那么你在检索的时候可以不必按照块检索的思路一点点摸查。你可以直接从脑海中找到查准的方向，一步到位（一步可能夸张了，但比块检索快很多）完成检索。

探矿式总的来说，不复杂，他精髓就在于，检索员要成为本领域技术人员，并且兼具基本的检索技巧。具备基本的检索技巧，不难，多练，唯手熟尔。但要让一名检索员成为本领域技术人员，这并非易事，尤其是，一名专职的，涉猎各领域的专利有效性检索的检索员（比如我）。以我自身经验来说，应对各个不同领域时，我只能先具备基本的专业知识，而后针对各细分领域的专业知识，需要短时间内大量补充和学习，才能确保完成检索任务。

因此探矿式检索，在我看来，是最适合企业内的人（IPR、研发）使用的策略。企业内的人进行检索，大都是针对自己企业所处细分领域的，因此对于具体领域专业知识的积累和熟悉比起其他人更为容易和深刻，这也是为什么很多人都会建议，企业内可以培养自己的检索分析师。甚至在平时的工作中，企业中的人可以自行储备常用的分类号及关键词。

三、补充式

补充式检索这个策略在《跟着审查员学检索》及《发明专利审查基础教程·检索分册（修订版）》中均未阐述，但我记得在别的书中有详细解释，翻库存不易，我就直接用书中举例了。

补充式检索大概有三种情况：

1）随时根据浏览到的新信息进行补充

作者在文中举了个常见情形“……在实施’块式’检索策略时发现了更相关的分类号或者更准确的关键词，及时进行补充式检索……[2]”这其实是根据浏览到的新信息进行补充的一种情形。另一种可能的情形是，我们会发现一些相关的，但是被我们遗漏的可选取分类号或可扩展关键词。这样的补充检索情形是三种补充式检索情况中最常见的。我们几乎不可能一开始就选取到最准确且全面的分类号和关键词，因此我们在检索过程中浏览发现的新信息就是很重要的分类号及关键词补充，甚至是补充参考。

2）在具体国家数据库再次使用原策略

这可能发生在已经具有较丰富特定领域检索经验的人（他知道手中数据库的该国文献完整性存在问题，而这样做比较高效），也可能发生在穷尽某数据库检索后尚未找到合适目标文件，还可能发生在检索员在检索中分析某国为重要技术产生国。

3）以证据组合思路补充思考继续策略

这里我用证据组合思路这几个字替代作者文中所述的“类似于创造性的三步法”。虽然这两者细细想来也差不多，但证据组合思路我认为还是更符合专利有效性检索这样特定的检索目的。这样的补充式检索情况，是对于全套证据完整性的补充。如作者文中阐述“……由于不能检索到X类文献，退而求其次，基于本专利与最接近现有技术的’区别特征’，进行针对性的补充检索……[2]”。

补充式检索和探矿式检索一样，都是在检索过程中慢慢积累、会自然发生的检索思路。这两个检索策略在各书、视频、课件中的分享更像是一种经验总结，而非技巧教学。

但各位在初学时依然要强化自己在补充式检索和探矿式检索这两块的思路、技巧。这样一看就会的技巧也容易一学就废，难点在于学习阶段达不到足够严谨和细致的过程中分析。

四、扩展式

扩展式检索主要是针对领域的扩展，而领域的典型表达是利用分类号，因此扩展式检索这块，分类号的调整很关键。但与此同时也不可忽略关键词在领域扩展这块的作用。

扩展式检索简单说就是，我们在已有最相关领域表达的检索式中穷尽检索，但仍未找到合适文件，这种时候可以选择将领域扩展再检索，即扩展检索范围，降低漏检。

作者认为，扩展式检索是在以上三种检索策略（块式、探矿式、补充式）都不能建功时使用的。但我认为，扩展式检索恰恰容易在以上三种策略检索过程中发生。例如，我们在补充式检索中发现，鞋垫中安装距离传感器以测距系紧鞋带的技术，如果将距离传感器用于鞋面可以有相同效果（已发现相关文件），且仅仅是位置不同，可以进行扩展检索，那么此时可以补充进行鞋面领域的检索。这是一种补充检索，但同时也是一种扩展检索。

五、追踪式

追踪式检索策略与补充式检索和探矿式检索一样，都是在检索过程中慢慢积累、会自然发生的检索思路。我们在检索中看到一篇文献与检索对象有极高相似性，自然的会想要了解该申请人/发明人是否申请了其他相似专利，也自然会想要了解该专利引用了哪些文献、审查员在审查过程中用了哪些对比文件或对比文件组合、也会想要了解该专利背景技术中提高的某个技术或人的详细情报。

这里我借用《发明专利审查基础教程·检索分册（修订版）》中对于追踪式检索的定义：
“追踪检索是指从一个比较相关的文件出发，利用文件之间的某些线索，检索其他相关文件。追踪检索包括发明人追踪、申请人追踪和引用文件/被引用文件追踪。[3]”

六、混合式

混合式顾名思义就是将以上所有五种策略结合使用的策略。因此严格来讲，其实是五种检索策略。

下次文章更新会详细讲解检索实施，敬请期待。

参考文献：

[1]国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心.跟着审查员学检索[M].北京:知识产权出版社,2019:143

[2]马天旗,赵星,欧阳石文.专利有效性检索[M].北京:知识产权出版社,2021:41-52

[3]国家知识产权局专利局人事教育部.发明专利审查基础教程·检索分册(修订版)[M].北京:知识产权出版社,2012:97

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往期文章：

1.浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第一章

2.浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第二章第一节

3.浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第二章第二、三节

4.浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第三章第一节

5.浅读检索–马天旗著《专利有效性检索》第三章第二节“检索要素确定与表达”