GB/T23331 2020《能源管理体系 要求及使用指南》一

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前言

本标准按照GB/T1.1 2009给出的规则起草。

本标准代替GB/T23331 2012《能源管理体系要求》，与GB/T23331 2012相比，除编辑性修改外主要技术性变化如下：

采用了ISO管理体系标准的要求，包括高阶结构、相同的核心文本、通用术语和定义；

修改了术语和定义；

重新梳理了文本结构和措辞；

优化了与战略管理过程的融合；

强化了最高管理者的作用；

澄清了能源种类排除、能源评审要求、能源绩效参数和能源基准相关内容； 引入了对能源绩效参数和相关能源基准“归一化”的概念；

增加了能源数据收集策划和相关要求的内容。

本标准使用翻译法等同采用ISO50001:2018《能源管理体系要求及使用指南》。

本标准做了下列编辑性修改：

删除了部分有关术语来源参考文件的批注；

删除了部分与我国应用情况无关的批注；

对某些批注进行了必要的补充。

本标准由中华人民共和国国家发展和改革委员会、国家标准化管理委员会提出。

本标准由全国能源基础与管理标准化技术委员会（SAC/TC20）归口。

本标准起草单位：中国标准化研究院、中国合格评定国家认可中心、深圳华测国际认证有限公司、中国船级社质量认证公司、方圆标志认证集团有限公司、中国质量认证中心、中标合信（北京）认证有限公司、天津港（集团）有限公司、山东正向国际低碳科技有限公司、华中科技大学、北京国建联信认证中心有限公司、北京国金衡信认证有限公司、北京中电力企业管理咨询有限责任公司、山东鲁源节能认证技术工程有限公司、北京世标认证中心有限公司、内蒙古节能协会、华夏认证中心有限公司、铜山华润电力有限公司、高质标准化研究院（山东）有限公司、佛山绿色发展创新研究院、湖南楚熵信息科技有限公司、东方电子股份有限公司。

本标准主要起草人：丁晴、李鹏程、王赓、黄进、周璐、陈海红、林翎、李燕1)、张瑜、彭新、郭晓东、谢修平、侯姗、王得蓉、王世岩、李燕2)、尹晓敏、龙妍、张岚、靳世平、金宇晖、刘猛、于磊、彭妍妍、韩光辉、夏玉娟、王刚、虞旭清、沈其明、李勋、姚芩、潘珂、高雪梅、张焕弟、陈超虎、路征、艾斌、陈嘉、周前、李宝佳、刘颖超、单龙辉、李洪福、刘继辉、杨柳。

本标准所代替标准的历次版本发布情况为：

GB/T23331 2009、GB/T23331 2012。

1）中国标准化研究院。

2）中国合格评定国家认可中心。

引言

0.1 总则

本标准旨在帮助组织建立必要的体系和过程，不断改进能源绩效，包括能源效率、能源使用和能源消耗。本标准规定了组织的能源管理体系要求。能源管理体系的成功实施支持能源绩效改进的节能文化。建立节能文化取决于组织各层级尤其是最高管理者的承诺，并与企业文化相融合。

本标准适用于组织控制下的各项活动。可根据组织的特定要求，包括体系的复杂程度、文件化程度和可用资源，恰当运用本标准。本标准适用于能源管理体系范围和边界内的设施、设备、系统或用能过程的设计和采购。本标准不适用于组织能源管理体系范围和边界外的产品使用过程，也不适用于设施、设备、系统和用能过程之外的产品设计。

能源管理体系的建立和实施，包括能源方针、目标、能源指标以及与能源效率、能源使用和能源消耗相关的措施计划，需同时符合满足适用的法律法规及其他要求。能源管理体系能够帮助组织设定并实现目标和能源指标，采取所需的措施以改进其能源绩效，并证实其体系符合本标准要求。

0.2 能源绩效方法

本标准提供了系统化、数据导向和基于事实过程的要求，聚焦于持续改进能源绩效。能源绩效是本标准所提出概念中的一个关键要素，目的是确保持续获得有效且可测量的结果。能源绩效是与能源效率、能源使用和能源消耗相关的概念。能源绩效参数和能源基准是本标准提出的两个互相关联的要素，用于证实组织能源绩效的改进。

0.3 策划－实施－检查－改进（PDCA）循环

本标准描述的能源管理体系是以策划－实施－检查－改进（PDCA）的持续改进为基础，并将能源管理融入现有的组织实践中，如图1所示。

在能源管理方面，PDCA方法可简述如下：

策划：理解组织所处的环境，建立能源方针和能源管理团队，考虑应对风险和机遇的措施，进行能源评审，识别主要能源使用并建立能源绩效参数、能源基准、目标和能源指标以及必要的措施计划，该计划与组织的能源方针一致，用以实现能源绩效改进的结果。

实施：实施措施计划、运行和维护控制、信息交流，确保人员能力，并在设计和采购时考虑能源绩效。

检查：对能源绩效和能源管理体系进行监视、测量、分析、评价、审核及管理评审。

改进：采取措施处理不符合项，并持续改进能源绩效和能源管理体系。

图1PDCA循环

0.4 与其他管理体系标准的兼容性

本标准符合ISO对管理体系标准的要求，包括高阶结构、相同的核心文本以及通用术语和定义，从而确保与其他管理体系标准高度兼容。本标准可单独使用。组织也可将其能源管理体系和其他管理体系结合，或整合到实现其他业务、环境或社会目标的过程中。两个从事类似活动但具有不同能源绩效的组织，可能都符合本标准的要求。

本标准包含了评价符合性所需的要求。任何有意愿的组织均能够通过以下方式证实其符合本标准：

进行评价和自我声明；

寻求组织的相关方（例如：顾客），对其符合性或自我声明进行确认；

寻求外部组织对其能源管理体系进行认证。

本标准使用以下助动词：

“应”(shal）表示要求；

“宜”(should）表示建议；

“可、可能、能够”(can）表示可能性或能力；

“可以”(may）表示允许。

标记为“注”的信息旨在帮助理解或使用本标准。第3章中使用的“注”提供了附加信息，以补充术语信息，并可能包含使用术语的相关要求。

0.5 本标准的益处

本标准的有效实施，提供了改进能源绩效的系统方法，以使组织转变管理能源的方式。通过将能源管理融入业务过程，组织能够建立持续改进能源绩效的过程。通过改进能源绩效和降低相关的能源成本，组织能够更具竞争力。此外，实施本标准能够减少与其能源相关的温室气体排放，使组织为满足减缓气候变化的总体目标作出贡献。

1、范围

本标准规定了建立、实施、保持和改进能源管理体系的要求，旨在使组织通过系统方法实现能源绩效和能源管理体系的持续改进。本标准：

a）适用于任何组织，无论其类型、规模、复杂程度、地理位置、组织文化或其提供的是何种产品和服务；

b）适用于由组织管理和控制的影响能源绩效的活动；

c）适用于任何数量、用途或种类的能源消耗；

d）要求证实持续的能源绩效改进，但未规定实现能源绩效改进的程度；

e）可单独使用，或与其他管理体系协调或融合。

附录A提供了本标准的使用指南。附录B提供了本标准与旧版标准的对照

2、规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件

3、术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1与组织有关的术语

3.1.1组织 organization

为实现目标（3.4.13)，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。

注：组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、合股经营的公司、公益机构、社团，或上述单位中的一部分或结合体，无论其是否有法人资格、公营或私营。

3.1.2最高管理者 to pmanagement

在最高层指挥并控制组织（3.1.1）的一个人或一组人。

注1：最高管理者有权在组织内部授权并提供资源。

注2：若管理体系（3.2.1）的范围仅覆盖组织的一部分，则最高管理者是指那些指挥并控制组织该部分的人员。注3：最高管理者在能源管理体系（3.2.2）的能源管理体系范围（3.1.4）和边界（3.1.3）内控制组织。

3.1.3边界 boundary

物理或组织界限。

示例：一个或一组过程（3.3.6)，一个场所、一个组织所控制的多个场所或一个完整的组织（3.1.1)。注：能源管理体系的边界由组织确定。

3.1.4能源管理体系范围 energy management system scope

EnMS范围

组织（3.1.1）通过能源管理体系（3.2.2）管理的一系列活动。

注：能源管理体系范围可能包括多个边界（3.1.3)，也可能包括运输业务。

3.1.5相关方 interested party

利益相关方 stakeholder

能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织（3.1.1)。

示例：相关方可包括顾客、社区、供方、监管部门、非政府组织、投资方和员工。

3.2 与管理体系有关的术语。

3.2.1管理体系 management system

组织（3.1.1）用于建立方针（3.2.3)、目标（3.4.13）以及实现这些目标的过程（3.3.6）的相互关联或相互作用的一组要素。

注1：一个管理体系可关注一个或多个领域（例如：质量、环境、能源、职业健康和安全等）。

注2：体系要素包括组织的结构、角色和职责、策划和运行、绩效评价和改进。

注3：管理体系的范围可能包括整个组织、其特定的职能、其特定的部门，或跨组织的一个或多个职能。能源管理体系范围（3.1.4）包括在其边界（3.1.3）内的全部能源种类。

3.2.2能源管理体系 energy management system;EnMS

建立能源方针（3.2.4)、目标（3.4.13)、能源指标（3.4.15)、措施计划和过程（3.3.6)，以实现目标和能源指标的管理体系（3.2.1)。

3.2.3方针 policy

由最高管理者（3.1.2）正式表述的组织（3.1.1）的意图和方向。

3.2.4能源方针 energy policy

由最高管理者（3.1.2）正式表述的，有关能源绩效（3.4.3）的整体意图、方向和承诺的组织（3.1.1）声明。

3.2.5能源管理团队 energy management team

经授权负责有效实施能源管理体系（3.2.2）和实现能源绩效改进（3.4.6）的人员。

注：在决定能源管理团队规模的时候要考虑组织（3.1.1）的规模和性质，即可用资源。一个人也能够以团队的角色发挥作用。

3.3 与要求有关的术语

3.3.1要求 requirement

明示的、通常隐含的或必须满足的需求或期望。

注1:“通常隐含的”是指对组织（3.1.1）和相关方（3.1.5）而言是惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。

注2：规定要求指明示的要求，例如：文件化信息（3.3.5）中规定的要求。

3.3.2符合 conformity

满足要求（3.3.1)。

3.3.3不符合 nonconformity

未满足要求（3.3.1)。

3.3.4纠正措施 corective action

为消除不符合（3.3.3）的原因并预防再次发生所采取的措施。

3.3.5文件化信息 documented information

组织（3.1.1）需要控制并保持的信息，以及承载信息的载体。

注1：文件化信息可能以任何形式和承载载体存在，并可能来自任何来源。

注2：文件化信息可能涉及：

管理体系（3.2.1)，包括相关过程（3.3.6);

为组织运行而创建的信息（可能被称为文件）;

实现结果的证据（可能被称为记录）。

3.3.6过程 proces 将输入转化为输出的一系列相互关联或相互作用的活动。

注：与组织（3.1.1）活动相关的过程可能为：

物理过程（例如：能源使用过程，如燃烧）;

经营或服务（例如：订单履行）。

3.3.7 监视 monitoring

确定体系、过程（3.3.6）或活动的状态。

注1：为了确定状态，可能需要实施检查、监督或细致观察。

注2：在能源管理体系（3.2.2）中，监视可能是能源数据的评审。

3.3.8 审核 audit

获取审核证据并予以客观评价，以判定审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程（3.3.6)。

注1：审核可能是内部审核（第一方审核）或外部审核（第二方或第三方审核），也可能是结合审核（结合两个或多个领域）。

注2：内部审核由组织（3.1.1）自行实施执行或由外部其他方代表其实施。

注3:“审核证据”和“审核准则”的定义见GB/T19011。

注4：这里定义的和本标准中使用的术语“审核”意指能源管理体系（3.2.2）内部审核，不同于“能源审计”。在本定义中，“审核证据”意指能源管理体系内部审核的证据，而并非意指能源审计的证据。

3.3.9 外包 outsource

安排外部组织（3.1.1）承担组织的部分职能或过程（3.3.6)。

注：虽然外部组织处在管理体系（3.2.1）范围之外，但是外包的职能或过程是在范围之内。

3.4 与绩效有关的术语

3.4.1测量 measurement

确定数值的过程（3.3.6)。

3.4.2绩效 performance

可测量的结果。

注1：绩效可能涉及定量或定性的结果。

注2：绩效可能与活动、过程（3.3.6)、产品（包括服务）、体系或组织（3.1.1）的管理有关。

3.4.3能源绩效 energy performance

与能源效率（3.5.3)、能源使用（3.5.4）和能源消耗（3.5.2）有关的、可测量的结果。

注1：可针对组织（3.1.1）的目标（3.4.13)、能源指标（3.4.15）和其他能源绩效要求测量能源绩效。

注2：能源绩效是能源管理体系（3.2.2）的绩效（3.4.2）的一部分。

3.4.4能源绩效参数 energy performanc eindicator;EnPI

由组织（3.1.1）确定的能源绩效（3.4.3）的度量或单位。

注1：依据被测量的活动属性，能源绩效参数可能以一个简单的度量单位、比率或一个模型表示。注2：更多能源绩效参数的信息，可参考GB/T36713。

3.4.5能源绩效参数值 energy performance indicator value

EnPI值

在某一时间节点或特定时段内，能源绩效参数（3.4.4）的量化数值。

3.4.6能源绩效改进 energy performance improvement

同能源基准（3.4.7）比较，与能源使用（3.5.4）相关的能源效率（3.5.3）或能源消耗（3.5.2）的可测量结果的改进。

3.4.7能源基准 energy baseline;EnB

用作比较能源绩效（3.4.3）的定量参考依据。

注1：能源基准由组织（3.1.1）确定，基于特定时段和/或条件的数据。

注2：一个或多个能源基准作为实施能源绩效改进措施前后（或者实施与未实施能源绩效改进措施）的参照，用于确定能源绩效改进（3.4.6)。

注3：更多能源绩效测量和验证的信息，可参考ISO50015。

注4：更多能源绩效参数和能源基准的信息，可参考GB/T36713。

3.4.8静态因素 static factor

对能源绩效（3.4.3）有显著影响且不经常变化的已知因素。

注：“显著”的判定准则由组织（3.1.1）确定。

示例：设施规模、安装设备的设计、每周轮班次数、产品范围。

3.4.9相关变量 relevant variable

对能源绩效（3.4.3）有显著影响且经常变化的、可量化的因素。

注：“显著”的判定准则由组织（3.1.1）确定。

示例：天气条件、运行条件（室内温度、光照水平）、工作时间、生产量。

3.4.10归一化 normalization

为了在同等条件下比较能源绩效（3.4.3)，修正数据来反映变化。

3.4.11风险 risk

不确定性的影响。

注1：影响是指对预期的偏离 正面的或负面的。

注2：不确定性是一种状态，是指对某一事件、其后果或其发生的可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识。

注3：通常用潜在“事件”（见GB/T23694 2013中的4.5.1.3）和“后果”（见GB/T23694 2013中的4.6.1.3），或两者的结合来描述风险的特性。

注4：风险通常以事件后果（包括环境的变化）与相关的事件发生的“可能性”（见GB/T23694 2013中的4.6.1.1）的组合来表示。

3.4.12能力 competence

运用知识和技能实现预期结果的本领。

3.4.13目标 objective

要实现的结果。

注1：目标可能是战略性的、战术性地或运行层面的。

注2：目标可能涉及不同的专业领域（例如：财务、健康和安全以及环境的目标），并能够应用于不同层面[例如：战略

性的、组织层面的、项目、产品和过程（3.3.6)]。

注3：目标可能以其他方式来表述，如：预期结果、意图、运行准则，能源目标，或使用其他近义词（例如：目的等）。

注4：在能源管理体系（3.2.2）的框架下，由组织（3.1.1）设定符合能源方针（3.2.4）的目标，以实现特定结果。

3.4.14有效性 efectivenes

实现策划的活动和取得策划的结果的程度。

3.4.15能源指标energy target

能源绩效改进（3.4.6）的可量化的目标（3.4.13)。

注：能源指标可包括在目标中。

3.4.16持续改进 continual improvement

不断提升绩效（3.4.2）的活动。

注：本概念与能源绩效（3.4.3）和能源管理体系（3.2.2）的改进有关。

3.5与能源有关的术语

3.5.1能源 energy

电、燃料、蒸汽、热力、压缩空气以及其他类似介质。

注：就本标准而言，能源包括可再生能源在内的各种形式，可被购买、贮存、处置、在设备或过程中使用以及被回收利用。

3.5.2能源消耗 energy consumption

使用能源（3.5.1）的量。

3.5.3能源效率 energy eficiency

输出的绩效（3.4.2)、服务、产品、商品或能源（3.5.1)，与输入的能源之比或其他数量关系。

示例：转换效率；所需能源/所消耗的能源。

注：输入和输出都宜在数量及质量方面进行详细说明，并且可测量。

3.5.4能源使用 energyuse

能源（3.5.1）的应用。

示例：通风、照明、加热、制冷、运输、数据存储、生产过程。

注：能源使用有时指“终端用能”。

3.5.5能源评审 energyreview

基于数据和其他信息，分析能源效率（3.5.3)、能源使用（3.5.4）和能源消耗（3.5.2)，以识别主要能源使用（3.5.6）和能源绩效改进（3.4.6）的机会。

3.5.6主要能源使用 significant energy use;SEU

能源消耗（3.5.2）量大和/或在能源绩效改进（3.4.6）方面有较大潜力的能源使用（3.5.4)。

注1：主要能源使用的判定准则由组织（3.1.1）决定。

注2：主要能源使用可能是设施、系统、过程或设备。

未完待续

根据网络整理

END